2016年证券从业《金融基础知识》强化练习_

11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

12.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

A.5

B.3

C.10

D.2

13.下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

14.我国证券公司的设立实行()。

A.报备制

B.审批制

C.注册制

D.备案制

15.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.20

B.40

C.30

D.10

16.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20Ko

17.下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

18.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

A.净资本

B.固定资本

C.流动资本

D.注册资本

19.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开

20.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.投资银行业务