2016年证券从业资格考试《基础知识》冲刺试题五

1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A：中国证监会 B：证券公司

C：证券交易所 D：中国人民银行

[参考答案] C

2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

A：证券交易所 B：中国人民银行

C：财政部 D：基金管理公司

[参考答案] B

3.证券投资基金的监管的重点是( )。

A：对基金管理公司的监管

B：对基金托管人的监管

C：对基金投资者的监管

D：对证券投资基金行为的监管

[参考答案] D

4.基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A：一天 B：三天

C：七天 D：十天

[参考答案] B

5.监管的首要原则是( )。

A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则

C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则

[参考答案] A

6.证券交易所的会员( )。

A：可以自动转让交易席位

B：转让交易席位必须由证监会审批

C：转让交易席位必须由证券交易所审批

D：不得转让交易席位

[参考答案] C

7.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。

A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D：《开放式投资基金试点办法》

[参考答案] C