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2019年证券从业资格考试法律法规考前精选习题(5)

2019-5-21 来源:乐考网

1、从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

A、1家

B、3家

C、5家

D、10家

正确答案: A

【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

2、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

C、外资股

D、国家股

正确答案: D

【专家解析】这是国家股的定义。

3、犯集资诈骗罪的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。


A、1年


B、3年


C、5年


D、10年


正确答案: C


【专家解析】犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。


4、首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。


A、网上


B、网下


C、内部


D、外部


正确答案: B


【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。


5、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过()的,亦构成变相公开发行股票。


A、50人


B、100人


C、150人


D、200人


正确答案: D


【专家解析】向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。


6、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。


A、监督


B、评比


C、制衡


D、审核


正确答案: C


【专家解析】与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。


7、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。


A、15,5


B、20,10


C、20,5


D、10,2


正确答案: C


【专家解析】鼓励有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务


8、对于投资者尤其是机构投资者来说(),是他们避险套利的重要工具。


A、国债基金


B、债券基金


C、货币市场基金


D、指数基金


正确答案: D


【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说,指数基金是避险套利的重要工具。


9、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。


A、第三方存管


B、风险管理


C、第三方托管


D、风险监控


正确答案: A


【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产安全、完整,客户交易结算已实现第三方存管。


10、某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表公司净资产()的着所有权。


A、千分之一


B、千万分之一


C、千分之五


D、千万分之五


正确答案: B


【专家解析】每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。


11、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。


A、5;5


B、5;10


C、10;5


D、10;10


正确答案: B


【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。


12、发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。


A、包销


B、代销


C、经销


D、传销


正确答案: B


【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任;采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

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