证券从业资格考试试题试题答案

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第1题：在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

A：可疑交易报告

B：客户身份识别

C：大额交易报告

D：交易记录保存

答案：B

解题思路：客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。其中，客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。

本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求

第2题：上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_____询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对_____定价发行。()

A：机构投资者;战略投资者

B：公众投资者;战略投资者

C：公众投资者;机构投资者

D：机构投资者;公众投资者

答案：D

解题思路：上市公司增发的网上定价与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。发行人在杂志报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行投资，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者(包括股权登记日登记在册的流通股股东)上网定价发行。

本题考查重点：教材的第三章第二节：增发的发行方式

第3题：证券卖出的申报价格低于该证券的()时，申报无效。

A： 收盘价

B：净值

C：前一日收盘价

D：最新成交价

答案：D

解题思路：为了防范市场操纵风险，投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报。本题考查重点：教材的第二章第三节：我国证券公司主要业务的种类及内容

第4题：关于中国的中小企业板，以下说法错误的是()。

A： 为中小企业提供直接融资平台

B：在深圳证券交易所设立

C：是分布推进创业板市场的重要步骤

D：企业上市的基本条件明显低于主板市场

答案：D

解题思路：D项，中小企业板块明显暂不低于发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准的变化带来的风险。

本题考查重点：教材的第一章第三节：主板、中小板、创业板的概念

第5题：采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为()。

A：开放式基金

B：封闭式基金

C：私募基金

D：公募基金

答案：C

解题思路：根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金，其中，私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

本题考查重点：教材的第五章第一节：证券投资基金的分类方法

第6题：对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是()。

A：如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金

B：指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

C：客户可通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行解散账户

D：客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果答案：B

解题思路：客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取和划转。存管银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易，通过存管银行与证券公司联网系统获取证券公司对客户取出资金的校验结果。如双方校验通过，存管银行将减少客户管理账户余额和证券公司客户交易结算资金汇总账户余额，相应增加客户银行计算账户余额，证券公司更新客户管理账户对应的资金账户余额。

本题考查重点：教材的第三章第三节：股票交易的清算与交收程序

第7题：证券市场以证券发行与交易的方式实现了()的对接，有效地解决了资本供求矛盾和资本结构调整的难题。

A： 筹资与投资

B：一级市场与二级市场

C：发行与回购

D：投资与并购

答案：A

解题思路：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本供求矛盾和资本结构调整的难题。

本题考查重点：教材的第二章第一节：证券市场融资活动的概念、方式和特征

第8题：下列对股份回购的叙述，错误的是()。

A：股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

B：股份回购通常会导致股价上涨

C：股份回购向市场传达了积极的信息

D：公司一般在股价较高时回购

答案：D

解题思路：股份回购常导致股价上涨的原因主要有：股份回购改变了市场上的供求平衡，增加了需求，减少了供给;此外，股份回购具有信号效应，公司基于内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购，所以公司当前的股价可能是被低估了。

本题考查重点：教材的第三章第一节：与股票相关的资本管理概念

第9题：中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

A：窗口指导

B：监督管理

C：行政干预

D：自由放纵

答案：B

解题思路：根据《上市公司股权分置改革管理办法》第三条规定，上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场的相关股东在平等协商、诚信互谅，自主决策的基础上进行。中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调到推进股权分置改革工作。

本题考查重点：教材的第三章第一节：我国股权分置改革的情况

第10题：证券金融公司借入次级债，应当()向证监会报告。

A： 事后

B：在超过20%时

C：在超过10%时

D：事先

答案：D

解题思路：证券金融公司可以发行公司债券，或者向股东或者其他特定投资者借入次级债，证券金融公司借入次级债，应当事先向证监会报告。

做题过程中遇到问题、心得、方法，一定要及时总结整理，做笔记，考试做笔记很重要。需要巩固的及时回归教材，需要答疑的及时向老师请教。在做题时，要独立思考分析，不要依赖答案。