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基金从业人员考试试题及答案-单选题2

2018-12-24 来源:乐考网

8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员,直接或者以他人名义持有买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以()的罚款。

A.10%以上5%以下

B.所买卖股票等值以下

C.3万元以上30万元以下

D.1万元以上5万元以下

9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害或其他人利益的,对其直接负责主管人员和其他直接责任人员,处以()

A.3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以上罚金

C.3年以直有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上50万元以下罚金

D.3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处5万元以上20万元以下罚金

10.公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由()依照有关规定,组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。

A.股东会

B.董事会

C.人民法院

D.债权人

11.证券市场监管的核心任务是(),也是规范证券市场的根本目的。

A.加强法制建设

B.规范市场

C.保护投资者利益

D.打击违法犯罪

12.基金募集前(),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A.1天

B.3天

C.7天

D.10天

13.证券交易所的会员()

A.可以自行转让交易席位

B.转让交易席位必须由证监会审批

C.转让交易席位必须由证券交易所审批

D.不得转让交易席位

14.内部控制的实质是()

A.控制信息

B.合理评价和控制风险

C.监督财务

D.控制内部活动

答案

8.B 9.A 10.C

11.C 12.B 13.C 14.B

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