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期货从业资格考试《法律法规》章节习题(5)

2019-1-4 来源:乐考网

1.下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是(C)。[2013年3月真题]

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。

2.下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是(D)。[2012年6月真题]

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

3.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是(B)。[2012年9月真题]

A.具有硕士学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.5年以上的期货从业经历

D.期货从业人员资格

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

4.期货公司营业部负责人的任职资格应由(C)核准。[2010年11月真题]

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。

5.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?(D)[2010年9月真题]

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

【解析】D项,《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定,自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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