基金从业《证券投资基金基础知识》章节习题(4)

1.某基金总资产60亿元，基金总负债10亿元，发行在外的基金份额40亿份，该基金的基金份额净值为()元。

A.1.25

B.1.75

C.1.2

D.1.5

答案：A

2.()按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人。

A.基金托管人

B.基金注册登记机构

C.基金份额持有人

D.基金管理公司

答案：A

3.目前我国封闭式基金的估值频率为()。

A.每个交易日估值，每周披露一次份额净值

B.每个交易日估值，次日披露份额净值

C.每日估值，当日披露份额净值

D.每日估值。次日披露份额净值

答案：A

4.以下关于基金估值方法的表述中，错误的是()。

A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

B.对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值

C.对停止交易的权证均采用估值技术确定公允价值

D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

答案：C

5.假设某基金的托管费率为0.25%。2016年4月1日的资产净值是36.6亿元，则该基金的托管人在2016年4月2日计提的托管费是()万元。

A.32000

B.25000

C.25068

D.20000

答案：C

6.关于基金资产估值的概念，以下说法不正确的是()。

Ⅰ.基金资产值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值

Ⅱ.基金资产净值是指基金全部资产的价值总和

Ⅲ.基金资产净值是评价基金投资业绩的基础指标之一

Ⅳ.基金份额净值是评价基金投资业绩的基础指标之一

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7.基金资产估值需考虑的因素有()。

Ⅰ.估值频率

Ⅱ.交易价格及其公允性

Ⅲ.估值方法的一致性

Ⅳ.估值方法的公开性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D