证券从业资格考试《证券市场法律法规》辅导资料

(一)设立方式

1、有限公司设立方式：发起设立

2、股份有限公司设立方式：发起设立或募集设立(公开募集或定向募集)

3、 注意辨析：募集设立与IPO

【单选】以下哪项是有限公司可采用的设立方式()

A.定向募集 B.募集设立 C.公开发行股票 D.发起设立

答案：D 解析：股份有限公司设立方式可以是前三种，有限责任公司只能用发起设立方式

(二)设立登记

1、公司名称预先核准

*法律条文：

《中华人民共和国公司登记管理条例》

第十七条设立公司应当申请名称预先核准。

法律、行政法规或者国务院决定规定设立公司必须报经批准，或者公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，应当在报送批准前办理公司名称预先核准，并以公司登记机关核准的公司名称报送批准。

1、公司名称预先核准

(1)申请人

有限责任公司：全体股东指定代表或共同委托的代理人

股份有限公司：全体发起人指定代表或共同委托的代理人

(2)提交文件：

公司名称预先核准申请书(全体股东或发起人签字)

指定代表或共同委托代理人证明(全体股东或发起人)

其他文件(不记)

(3)名称时效：6个月

不得用于经营活动、不得转让

2、公司设立登记程序

(1)提出申请：当地工商局

(2)提交文件：身份类、财产类证明文件

(3)设立登记：确认法律主体资格

(4)易错点辨析

*签署文件人的称谓：有限责任公司叫股东，股份有限公司叫发起人

*募集设立与发起设立的区别：募集设立要多提交创立大会纪录，公开募集的还要证监会批文。

3、公司设立登记的法律效力

(1)企业合法设立，具备法人资格

(2)成立日期(生日)为营业执照签发日

(3)刻章(公章)、办证(纳税登记证、组织机构代码证)、开户(银行基本账户)的资格