关于中国证券业协会2018年重点课题研究申报的通知

【摘要】为推动证券行业研究，促进研究交流，支持资本市场改革发展，中国证券业协会(以下简称协会)拟开展2018年重点课题研究工作，会员单位可积极申报研究课题。申报相关要求如下：

关于中国证券业协会2018年重点课题研究申报的通知

各会员单位：

为推动证券行业研究，促进研究交流，支持资本市场改革发展，中国证券业协会(以下简称协会)拟开展2018年重点课题研究工作，会员单位可积极申报研究课题。申报相关要求如下：

一、重点课题申报要：

(一)研究主题：推进新时代资本市场建设和证券业高质量发展

(二)研究选题范围

协会拟定11个方向研究选题，供申报选题参考。申报单位可自行拟定研究题目。研究题目要有现实意义和实践应用价值，研究范围不要大，要有针对性，建议聚焦于待解决问题的具体领域。选题研究方向和具体内容如下：

1.防范化解资本市场重大金融风险研究

证券业合规管理和风险控制最佳实践案例研究;证券公司压力测试相关问题研究;金融科技在证券公司风险管理中的应用研究;我国债券违约风险防控研究;证券公司信用风险管理研究;证券公司流动性风险管理研究;资本市场系统性风险防控机制构建研究;资本市场跨市场、跨机构、跨产品的风险防范研究;证券公司风险管理工具创新研究;证券公司“大合规”体系构建研究;证券从业人员违规行为与合规风险防范研究;证券公司信息系统安全防护体系研究等。

2.资本市场推动新时代经济高质量发展研究

证券业服务实体经济研究;证券业服务新技术新产业新业态新模式研究;产业结构演变对资本市场服务实体经济发展影响研究;资本市场服务供给侧结构性改革研究;资本市场服务国企国资改革研究;资本市场实践普惠金融路径研究;证券业支持绿色金融发展研究;债券市场品种创新研究等。

3.资本市场支持国家发展战略研究

资本市场支持国家发展战略研究(包括：科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略、乡村振兴战略、区域协调发展战略、可持续发展战略、军民融合发展战略);资本市场服务“一带一路”建设研究;资本市场支持雄安新区建设发展研究;资本市场助力脱贫攻坚研究;证券公司社会责任履行情况专项评价指标体系与评价标准研究等。

4.构建资本市场对外开放新格局研究

我国资本市场提升国际竞争力研究;资本市场双向开放发展国际比较与借鉴研究;放宽证券行业外资准入的政策及影响研究;境外中资控股上市公司回归A股市场相关问题研究;QFII和RQFII制度完善研究;境外发达市场产业变迁与资本市场发展研究;资本市场中介机构执业质量和国际竞争力提升研究等。

5.金融科技在证券行业的应用研究

金融科技促进证券业智能化高效化应用发展研究(包括大数据、云计算、人工智能、区块链、生物识别等);证券业金融科技和监管科技顶层规划研究;证券业金融科技应用业务的合规和风险监测研究;金融科技对证券业商业模式创新变革研究;利用金融科技与监管科技推进证券监管智能化科技化研究;互联网服务证券业发展新模式研究;区块链的核心场景应用及价值研究;智能投顾的发展、应用与监管研究;区域性股权市场金融科技运用与创新研究等。

6.促进多层次资本市场健康发展研究

多层次资本市场体系的法律制度完善研究;多层次资本市场差异化交易制度研究;资本市场不同层次市场差异化发展与监管研究;主板、中小板、创业板深化改革研究;新三板分层和差异化发行交易等制度完善研究;区域性股权市场税收、工商管理、财政、科技等政策环境优化研究;区域性股权市场与证券期货交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统合作对接机制研究;证券公司服务与支持区域性股权市场发展研究;区域性股权监管与自律管理研究;场外市场(含区域性股权市场、证券公司柜台市场)服务中小微企业、实体经济和国家战略研究;场外市场(含区域性股权市场、证券公司柜台市场)监测监控、风险防范、监管与自律管理等规范发展研究;境外场外市场发展动态、监管与自律管理研究;互联网非公开股权融资研究;私募股权投资规范发展相关问题研究等。

7.资本市场基础制度研究

提高直接融资比重和促进股权融资发展路径研究;资本市场功能监管和行为监管研究;股票发行注册制改革及其配套制度完善研究;上市公司退市制度完善研究;上市公司并购重组制度完善研究;上市及再融资制度的国际比较研究;资本市场统一税收制度研究等。

8.证券经营机构业务模式与创新发展研究

证券经营机构业务模式最佳实践案例研究;证券公司商业模式、盈利模式创新研究;现代投资银行的组织架构、业务模式及发展趋势研究;证券母子公司管控与一体化发展战略研究;证券公司差异化发展与特色化经营研究;证券公司推进国际化经营研究;证券公司各类传统主营业务发展研究(包括经纪、投行、资产管理、融资类、自营、投资咨询等);证券公司各类非传统主营业务发展研究(包括资产证券化、金融衍生品、FICC业务、私募基金业务、另类投资等)等。

9.证券经营机构提升专业服务能力和竞争力研究

培育我国具有国际竞争力的一流投资银行研究;证券经营机构转变发展方式和提升质量效率研究;证券经营机构健全现代公司治理企业制度研究;证券经营机构服务人民群众和实体经济多样化金融需求研究;证券经营机构回归本源提升专业服务能力研究;证券经营机构财富管理业务模式研究;证券经营机构研究业务转型与发展模式研究;证券行业人才发展建设研究，包括证券从业人员专业素质提升、人才培养与交流(含国际一流投资银行高端人才建设)、人员管理与服务、人员考核与选拔、职业道德建设等;证券经营机构激励机制与绩效管理研究等。

10.投资者保护研究

我国资本市场诚信建设与生态环境完善研究;长期资金入市和机构投资者培育研究;投资者民事赔偿制度完善研究;投资者权利行使与司法救济制度完善研究;探索有中国特色的证券诉讼模式研究;上市公司退市与投资者保护相关的配套制度研究;多元化证券纠纷调解机制完善研究;投资者教育与服务体系完善研究;区域性股权市场投资者教育与保护研究;金融科技在投资者保护领域的应用研究;深度学习与投资者画像研究;投资者适当性大数据应用研究;证券经营机构及其从业人员廉洁从业制度研究;境外市场投资者保护制度与实践经验借鉴研究等。

11.与研究主题相关的其他研究

(三)研究时间要求

本期重点课题研究时间长度为3个月，从确定立项时起计算。

(四)申报对象要求

课题申报对象限于协会会员单位，会员单位可单独申报，也可选择与其他单位(如高校科研机构)联合申报的方式参与。一个会员单位可同时申报多个研究课题。

(五)研究人员要求

承担课题的单位应保证重点课题研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历;2.具有一定的科研能力;3.有充足的时间从事课题研究工作。

单独申报课题负责人仅限于1名会员单位人员担任，联合申报课题负责人可增加1名联合单位人员担任，每人最多可同时担任两个课题的负责人。除课题负责人以外的其他研究成员只允许选择1项课题研究，不可兼任其他课题研究。

(六)重点课题基本要求

1.课题研究要突出实践应用价值

重点课题研究应以分析和解决实际问题为目标，研究成果要对推动资本市场和证券业发展有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况，重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。

2.课题报告应撰写规范，研究要有深度

课题报告应概念清楚、语言通顺、内容准确、数据可靠、统计分析结果可信。课题研究应目标明确、内容具体、结构严谨、论据充分、论证严密、分析深入、结论合理。

3.课题研究成果须保证课题的原创性

课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%，且分析和结论部分不允许复制，不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

4.课题报告字数建议3-5万字为宜。

(七)研究经费支持

协会鼓励承担重点课题研究的会员单位(包括特别会员)对课题提供必要的研究经费支持，经费支持力度是课题立项参考标准之一。

(八)申报时间和方式要求

1.申报时间：2018年4月11日至2018年5月2日。

2.申报方式：(1)点击本通知下方的“中国证券业协会2018年重点课题研究申报”链接进入协会杂志课题管理系统在线申报首页，注册并登陆系统;(2)按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”(见附件1)，在线填报相关申报信息;(3)在线提交Word版和PDF版《中国证券业协会重点课题申报表》(见附件2)。

PDF版申报表请务必加盖单位公章，否则申报无效。

二、重点课题立项

由协会汇总申报材料并进行综合评议，确定立项课题，在协会网站发布重点课题研究立项名单公告，并与课题立项单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》，明确双方的权利与义务。

三、重点课题奖励

(一)对验收合格结题的课题,将颁发结题证书;

(二)由专家评出优秀课题(优秀课题比例通常不超过30%)，并向优秀课题研究人员颁发荣誉证书，相关事项将记入协会诚信系统;

(三)相关研究成果通过协会刊物等形式发表。