基金从业资格考试《基金法律法规》习题三

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1、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入?()。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：

基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

考点：基金行业自律组织

所属章节：第二章第二节理解。

2、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是()。

Ⅰ基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

Ⅱ股票是一种直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

Ⅲ债券可以给投资者带来较为确定的利息收入

Ⅳ通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，加个波动性较大

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：

股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证;基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;

考点：基金、股票与债券的特点

所属章节：第二章第一节理解。

3、关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是()

A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来

B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产

C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益

D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位

参考答案：D

参考解析：

契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。

考点：证券投资基金概念

所属章节：第二章第一节了解。

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