金融市场法律法规考点：证券公司的一般性规定

乐考网整理了金融市场法律法规考点：证券公司的一般性规定，相关专业考生可以参考本文复习，具体内容如下:

(1)证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定

依法审慎经营

依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的合规性。

审慎经营：证券公司应结合自身各方面的实际情况，开展经营活动，确保各项活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。

履行诚信义务

证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

(2)证券公司股东和实际控制人的禁止行为

①滥用权力;

②占用证券公司或者客户的资产;

③损害证券公司或者客户的合法权益。

(3)证券公司的设立条件

①有符合法律、行政法规规定的公司章程;

②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;

③有符合《证券法》规定的公司注册资本;

④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

⑤有完善的风险管理与内部控制制度;

⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

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