中级银行从业资格《法律法规与综合能力》考点及分值占比(20-22章)

第五部分　银行监管与自律20-22章 (分值占比10%)

第二十章银行监管体制

第一节国际银行监管发展历史与主要监管体制

知识点一、银行监管起源与演变 (掌握)

知识点二、国际上主要金融监管的体制 (了解)

知识点三、主要国家的银行监管体制 (了解)

知识点四、巴塞尔银行监管委员会(了解)

第二节我国的银行监管框架

知识点一、我国银行监管的历史 (掌握)

知识点二、银行监管的四个层次 (掌握)

知识点三、我国当前银行监管的框架 (掌握)

第二十一章银行监管目标、方法

第一节银行监管目标 (了解)

第二节银行监管方法

知识点一、合规监管和以风险为本的监管 (了解)

知识点二、银行监管的流程 (了解)

知识点三、监管评级(了解)

第二十二章银行自律与市场约束

第一节银行自律组织 (了解)

知识点一、国际银行自律组织

知识点二、中国银行业协会

第二节职业操守

知识点一、职业操守的宗旨和适用范围 (掌握)

知识点二、从业准则 (掌握)

知识点三、从业人员与客户间的职业操守(掌握)

知识点四、银行业从业人员与同事(掌握)

知识点五、从业人员与机构间的职业操守 (掌握)

知识点六、从业人员与监管者间的职业操守 (掌握)

第三节市场约束

知识点一、概述(了解)

知识点二、信息披露 (了解)