2019年期货从业资格《法律法规》知识点4：资产管理业务

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知识点：资产管理业务

第六十四条

期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。

第六十五条

期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。

第六十六条

期货公司可以依法从事下列资产管理业务：

(一)为单一客户办理资产管理业务;

(二)为特定多个客户办理资产管理业务。

第六十七条

资产管理业务的投资范围包括：

(一)期货、期权及其他金融衍生产品;

(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;

(三)中国证监会认可的其他投资品种。

第六十八条

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：

(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;

(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;

(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;

(四)占用、挪用客户委托资产;

(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益;

(六)以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易;

(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;

(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

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