期货从业考试《期货法律法规》历年真题精选

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十四条 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。

2、下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。【多选题】

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

3、期货公司及其分支机构不得有下列( )行为。【单选题】

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》

4、期货公司实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十四条 期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在 3 个工作日内通知期货公司：(三)决定转让所持有的期货公司股权；

5、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有( )。【多选题】

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产的报告

D.关于清退客户情况的报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

6、非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，视为对交易结算报告内容的否认。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条 非结算会员在结算协议约定的时间内未对交易结算报告的内容确认的，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

7、期货公司净资本是在资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十条 期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

8、期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

9、期货交易所的合并、分立，由()批准。【单选题】

A.期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国家工商总局

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。

10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当( )。【多选题】

A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!