2021年6月基金从业《证券投资基金》真题：第十三章

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1.关于做市商和经纪人，以下表述错误的是()。

A.经纪人在交易中执行投资者的指令，并不参与到交易中

B.在报价驱动市场中，经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金

D.做市商和经纪人的利润来源不同

参考答案：B

参考解析：

在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。

【考点】报价驱动市场和经纪人市场

【章节】第十三章第一节了解

2.关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是().

A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率

B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券之外，不能用于其他用途

C. 采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者

D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴

参考答案：C

参考解析：

在我国，保证金交易被称为“融资融券”。融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。买空为多头交易者，卖空为空头交易者。

【考点】买空和卖空的概念

【章节】第十三章第一节理解

3.以所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有()

Ⅰ.过户费

Ⅱ.监管费

Ⅲ.印花税

Ⅳ.经手费

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：

显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出，一般可以准确计量，也可以事先确定，又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分，包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。

【考点】交易成本组成

【章节】第十三章第二节掌握

4.投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的()

A.交易量大能波动

B.交易未实现

C.交易失误

D.交易价格大幅波动

参考答案：C

参考解析：

投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

【考点】操作风险

【章节】第十三章第三节理解

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