基金从业考试《私募股权投资》历年真题精选

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。【单选题】

A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

D.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源

正确答案:A

答案解析:A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。

2、（）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。【单选题】

A.随售权

B.拖售权

C.第一拒绝权

D.回售权

正确答案:B

答案解析:选项B正确，拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

3、保密条款有利于保护（）的利益。【单选题】

A.投资方

B.目标公司

C.第三方

D.投资方及目标公司双方

正确答案:D

答案解析:选项D正确，保密条款有利于保护投资方及目标公司双方的利益。

4、（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。【单选题】

A.基金服务业务

B.基金募集业务

C.基金登记业务

D.基金核算业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

5、《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位20%以上，余额在（）年内全部到位。【单选题】

A.3；1

B.3；2

C.6；1

D.6；2

正确答案:B

答案解析:《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起3个月内到位20%以上，余额在2年内全部到位。

6、（）制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。【单选题】

A.合格境内普通合伙人

B.合格境外普通合伙人

C.合格境内有限合伙人

D.合格境外有限合伙人

正确答案:D

答案解析:选项D正确，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。

7、股权投资基金流动性（）。【单选题】

A.较强

B.不确定

C.适中

D.较差

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股权投资基金的流动性较差。

8、（）是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。【单选题】

A.支持阶段参股

B.支持跟进投资

C.风险补助

D.投资保障

正确答案:B

答案解析:支持跟进投资：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。

9、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美国研究与发展公司Ⅲ.凯雷Ⅳ.德太投资【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，美国研究与发展公司，成立于1946年，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。20世纪80年代美国第四次并购浪潮催生了黑石（1985年）、凯雷（1987年）和德太投资（1992年）等著名并购基金管理机构，极大地促进了并购投资基金的发展。

10、以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（ ）。【单选题】

A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动

C.可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

D.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：中国证券投资基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

1、尽职调查中业务调查包括( )。

I.人力资源

II.历史沿革

III.研究与开发

IV.行业研究

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。

2、合格投资者的具体标准由()规定

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国投资基金业协会

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

3、基金的清算程序包括()

Ⅰ、基金清算小组对基金资产进行清理和确认

Ⅱ、对基金资产进行评估和变现

Ⅲ、公布基金清算公告

Ⅳ、对基金资产进行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:基金的清算程序

(1)基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产;

(2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;

(3)对基金资产进行评估和变现;

(4)将基金清算结果报告中国证监会;

(5)公布基金清算公告;

(6)对基金资产进行分配。

4、新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指()进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。【单选题】

A.证券登记结算机构与证券公司等结算参与人

B. 证券公司与投资者

C. 证券登记结算机构与投资者

D.证券公司与证券交易所

正确答案:A

答案解析:新三板现行的交易规则对结算的规定为：新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。

5、一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于()范畴。【单选题】

A.狭义创业投资基金

B.狭义股权投资基金

C.并购基金

D.定向增发投资基金

正确答案:A

答案解析:一些机构所俗称的“成长基金”，按照美国创业投资协会、欧洲股权和创业投资协会的统计口径，以及国内外有关政策法规的界定，属于狭义创业投资基金范畴。

6、跨境股权投资包括()。 Ⅳ.境外的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。

7、( )为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。【单选题】

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《股权投资基金法》

D.《期货投资基金法》

正确答案:A

答案解析:2013年6月1日《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

8、下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。【单选题】

A.基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全

B.应严格遵守合格投资者制度，可以向合格投资者之外的单位募集资金，但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

C.应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D.在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。同时，请投资者阅读风险揭示书，在投资者全面知悉风险且有能力并愿意承担所投资特定基金的风险的情况下，签字确认。

9、已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括()。【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!