2016年基金从业考试《法律法规》模拟题1

1、 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给()。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

2、 保本基金将大部分资金投资于()。

A.股票

B.货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

3、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了()。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

4、 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

5、 在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。

A.律师事务所

B.基金托管人

C.基金代理销售机构

D.会计师事务所

6、关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是()。

A.可以评价基金经理的管理水平

B.及时了解基金投资的所有具体品种

C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定

D.判断基金的风险状况

7、 ()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A.基金客户服务

B.基金销售服务

C.基金理财服务

D.基金售后服务

8、 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当()。

A.确保投资者的利益优先

B.确保个人的利益优先

C.确保所在机构的利益优先

D.回避

9、 以下()关于上市开放式基金(LOF)的描述是错误的。

A.可以在场内市场进行申购赎回

B.可以在场外市场进行申购赎回

C.可以在相同市场进行转托管(场内转场内或场外转场外)，但是不可以跨市场托管

D.是我国对证券投资基金的一种本土化创新

10、 1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》;《证券法》

B.《证券法》;《投资公司法》

C.《证券交易法》;《投资顾问法》

D.《投资公司法》;《投资顾问法》