2017年基金从业基金法律法规科目习题及答案第四章

1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。

A.被依法取消基金管理资格

B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管

C.被基金份额持有人大会解任

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

参考答案：B

解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门

参考答案：A

解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

A.60% B.50% C.40% D.80%

参考答案：B

解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。

4、关于基金监管目标，下列说话错误的是()

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率与透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展

参考答案：C

解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。故此本题答案为C.

5、()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监管

C.社会力量监督

D.基金机构内控

参考答案：B

解析：B 页码：74