2017年基金从业《私募投资基金基础知识》真题精选

1、关于企业估值,()不属于运用清算价值法对企业估值时需要采取的步骤

A.估算单个业务或资产包的变现价值

B.计算并确定折扣率

C.选择与目标企业较为接近的上市公司作为参考

D.将企业分拆成可供出售的几个业务或资产包

答案：C

2、公司型股权投资基金合同的主要内容,不包括()

A.合规与自律相关内容

B.组织形式相关内容

C.反摊薄相关内容

D.股权投资业务相关内容

答案：C

3、以下关于优先权条款表述正确的是()

Ⅰ、目标企业发行新股时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

Ⅱ、目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权

Ⅲ、确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释

Ⅳ、赋予了股杈投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

4、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,()应作为特殊风险事项向投资者进行披露

A.股权投资基金资金损失所涉风险

B.股权投资基金募集失败所涉风险

C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险

D.股权投资基金资金流动性风险

答案：C

5、一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是

A.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益,是比股权投资基金更优的选择

B.母基金的投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资

C.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会

D.母基金资产规模大,可以更多的投资于股票市场,获得较高的收益

答案：C

6、以下股权投资基金的类型中,不是按照组织形式划分的是()。

A.合伙型基金

B.创业投资基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：B

7、针对股权投资基金,下列有关基金管理人的高级管理人员获得基金从业资格的表述,错误的是()

A.从事

私募股权投资

(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式

B.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金

基础知识

》即可申请注册基金从业资格

C.不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格

D.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方

答案：B

8、既能满足对基金管理人形成激励,同时也符合基金管理人和基金投资者双方的一致性利益,符合要求的做法为()。

A.先返还投资本金、其次向投资者支付约定的优先收益、最后双方按约定比例分配剩余收益

B.先向管理人分配超额收益、其次向投资者返还投资本金并支付约定的优先收益

C.先支付代扣代缴的税费、其次双方按约定比例分配剩余收益、最后向投资者返还投资本金

D.先支付代扣代缴的税费、其次向投资者返还投资本金、最后双方按约定比例分配剩余收益

答案：A

9、关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是()

Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理

Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配

Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人

Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部

审计

机构

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是()

A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清

B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年

C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付

D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%

答案：B