2016年证券从业《金融市场基础知识》机考通关试卷(1)

第1题：混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。

A.低于，高于

B.高于，低于

C.低于，低于

D.高于，高于

答案：A

第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于()人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

答案：A

第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

第4题：下列不属于银行业监管机构的是()。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业协会

D.国家外汇管理局

答案：C

第5题：企业集团财务公司发行金融债券应具备()。

Ⅰ.良好的公司治理机制

Ⅱ.资本充足率不低于l0%

Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

答案：A

第7题：下列属于非证券金融市场分类的是()。

A.股权投资市场

B.信托市场

C.融资租赁市场

D.主板市场

答案：D

第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是()。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

答案：D

第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是()。

A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回

B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

答案：A

第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于()人，并且有基金从业资格。

A.5

B.8

C.13

D.15

答案：A