2015年证券从业资格考试基础知识模拟练习4

31.信用衍生工具是指以()为基础变量的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

32.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在()以上，其中核心资本至少为总资本的502。

A.4%

B.5%

C.7%

D.8%

33.下列有关金融期货的表述错误的是()。

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管

C.金融期货交易是标准化交易

D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

34.关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是()。

A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格

B.期货价格是世界各地现货成交价的基础

C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点

D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

35.()是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A.金融互换

B.期货和期货类衍生产品

C.金融远期

D.期权和期权类衍生产品

36.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为()。

A.6个月以上24个月以下

B.6个月以上l2个月以下

C.12个月以上24个月以下

D.12个月以上l8个月以下

37.在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为()。

A.存托凭证

B.可转换债券

C.股票期权

D.权证

38.最早的证券化产品以()房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。

A.非银行金融机构

B.中央银行

C.政策性银行

D.商业银行

39.关于证券发行市场论述错误的是()

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C.证券发行市场通常有固定场所

D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

40.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

A.2000万元

B.3000万元

C.4000万元

D.5000万元