2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题及答案

1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。

A.《证券法》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融服务现代化法案》

D.《证券交易法》

2.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯?斯蒂格尔法》

D.《金融法》

3.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的办法。

A.发行速度和发行企业规模

B.发行规模和发行企业数量

C.发行速度和发行企业数量

D.发行种类和发行规模

4.中国证监会的现场检查包括()。

A.机构、体制与人员的检查

B.财务处理办法的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

5.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

A.1，2

B.2，1

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C.1，1

D.2，2

6.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

7.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

8.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A.2006年12月

B.2006年11月

C.2006年10月

D.2006年9月

9.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。

A.20

B.25

C.30

D.35

来源：考

试

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10.记账式国债承销团成员原则上不超过()家，其中甲类成员不超过20家。

A.20

B.40

C.60

D.80