2016年证券从业《证券市场基本法律法规》单选专项测试卷(3)

第1题：以下不属于集合资产管理业务特点的有（）。

A．集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

参考答案：A

第2题：证券自营业务的特点不包括（）。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．交易的任意性

D．收益性不确定性

参考答案：C

第3题：下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。

A．财务负责人

B．副经理

C．上市公司董事会秘书

D．高级法律顾问

参考答案：D

第4题：证券自营业务的禁止行为不包括（）。

A．委托其他证券公司代为买卖证券

B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C．设立专用账户交易

D．将自营业务与代理业务混合操作

参考答案：C

第5题：下列关于证券自营业务的认识不正确的是（）。

A．证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B．不以盈利为目的

C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

参考答案：B

第6题：甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是（）。

A．甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B．乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C．郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D．张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

参考答案：C

第7题：根据证券

法律法规

的相关规定，收购要约的期限为（）日。

A．30～45

B．30～60

C．30～75

D．60～90

参考答案：B

第8题：（）是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A．操作风险

B．技术风险

C．合规风险

D．管理风险

参考答案：B

第9题：下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A．决定公司的经营计划和投资方案

B．审议批准董事会的报告

C．要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D．监督董事在执行职务时违法的行为

参考答案：B

第10题：证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A．《风险揭示书》

B．《客户须知》

C．《证券交易委托代理协议书》

D．《客户交易结算资金存管合同》

参考答案：D