证券从业考试《金融市场基础知识》历年真题及答案

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。【选择题】

A.是委托人、受益人与受托人的关系

B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C.是所有者和经营者之间的关系

D.是相互制衡的关系

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

2、中国资本市场体系的主板市场包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.香港联合交易所

Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.上海证券交易所

Ⅳ.台湾证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所(Ⅱ正确)和上海证券交易所(Ⅲ正确)。

3、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。【选择题】

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.总经理

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

4、依据()，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。【选择题】

A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种

D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股；

选项A：根据在一定条件下，优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，分为可赎回优先股和不可赎回优先股；

选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；

选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股。

5、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。【选择题】

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节(选项B正确)。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系(选项D正确)，还没有形成实质上的委托关系(选项C错误)。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同(选项A正确)，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

6、被认定为市场禁入者的人员()。【组合型选择题】

Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员

Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务

Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事

Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务(Ⅱ项正确)或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外(Ⅲ项正确)，也不得在其他任何机构中从事证券业务(Ⅳ项正确)或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务(Ⅰ项错误)。

7、股权类期权包括()。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权类期权包括三种类型：单只股票期权(Ⅰ正确)、股票组合期权(Ⅱ正确)和股票指数期权(Ⅳ正确)。

8、从产品属性看，权证是一种()。【选择题】

A.期权

B.远期

C.期货

D.互换

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。

9、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起()。【选择题】

A.6个月以上24个月以下

B.6个月以上12个月以下

C.3个月以上24个月以下

D.3个月以上12个月以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，权证自动失效。曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起6个月以上24个月以下。

10、全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出的()。【选择题】

A.国际市场货币IMM

B.价值线指数期货合约

C.国民抵押协会债券

D.S&；；P500指数期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：1982年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约；芝加哥期货交易所则紧随其后，同年推出了S&；；P500指数期货合约。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!