2017年6月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案（ ）

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　　1、证券公司申请期货中间介绍业务资格，必须配备具有期货从业人员资格的人员。

　　A.仅公司总部

　　B.仅拟开展介绍业务的营业部

　　C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

　　D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

　　【答案】D

　　2.证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形不是证券公司必须告知客户的事项。

　　A.证券公司与期货公司的委托业务关系

　　B.解释期货交易的风险

　　C.解释期货交易的方式

　　D.证券公司与期货公司的控股关系

　　【答案】C

　　3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起日内，作出审核批准的决定。

　　A.45

　　B.35

　　C.30

　　D.40

　　【答案】A

　　4.依法设立并受监管的各类集合投资产品。

　　A.可以视为多个合格投资者

　　B.可以视为单一合格投资者

　　C.可以作为战略投资者

　　D.不可以作为合格投资者

　　【答案】B

　　5.股份公司的监事会决议，应当经监事通过。

　　A.1/3

　　B.半数

　　C.2/3

　　D.3/4

　　【答案】B

　　6.证券公司最近个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.60

　　【答案】A

　　7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定。

　　A.投资品种

　　B.自营业务规模

　　C.投资时机

　　D.资产配置策略

　　【答案】B

　　8.根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的。

　　A.证券资产

　　B.全部财产

　　C.现金资产

　　D.部分资产

　　【答案】B

　　9.申请股票上市交易，应当向报送上市报告书等文件。

　　A.公司所在地证监局

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　10.期货公司期货自营业务。

　　A.经许可后可从事

　　B.可绕道从事

　　C.可以从事

　　D.不得从事或变相从事

　　【答案】D