2008年证券从业资格考试真题回顾：基础知识（1）

1.证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

2.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

3.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A.场外交易市场

B.有形市场

C.第三市场

D.第四市场

4.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A.纽约

B.伦敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

5.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A.上海证券交易所

B.上海众业公所

C.上海华商证券交易所

D.北平证券交易所

6.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A.始终是审批制

B.由审批制到核准制

C.始终是核准制

D.由核准制到审批制

7.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会

B.证券业协会

C.交易所监督部

D.证券登记机构

8.我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

9.在我国，证监会属于（）管辖。

A.中国人民银行

B.国务院

C.人大常委会

D.国家主席

10.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A.普通股票

B.优先股票

C.银行债权

D.普通债权