2013年证券从业资格考试(发行与承销)模拟题一

1.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

A.3

B.5

C.7

D.9

2.根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合()。

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

C.公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

3.创业板首次公开发行股票持续督导的期间为()。

A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算

B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算

C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算

D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算

4.财务公司要作为询价对象，应成立()年以上，注册资本不低于()亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

A.1，3

B.1，4

C.2，3

D.2，4

5.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对()进行同比例配售。

A.网下有效申购总量

B.网下配售数量

C.全部有效申购

D.申购总量

6.发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务

状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A.及时性

B.准确性

C.重要性

D.完整性

7.发行人应披露交易金额在()或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展

或财务状况具有重要影响的合同内容。

A.1000万元以上

B.300万元以上

C.200万元以上

D.500万元以上

8.实际控制人应披露到()为止。

A.最终的国有控股主体或自然人

B.最终的外资控股主体

C.最终的非国有控股主体

D.最终的法人控股主体

9.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后()个月内有效。特别情况下发

行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A.3，1

B.6，3

C.3，6

D.6，1

10.发行人编制合并财务报表的，应()。

A.披露合并财务报表

B.披露母公司财务报表

C.披露子公司财务报表

D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

参考答案：CADCC,CDADD