2017年11月证券从业《基础知识》真题及答案(11-20题)

一、单选题

11、证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

A.国资委

B.中国证监会

C.中国银监会

D.财政部

答案：B

解析：证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。

12、公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件是()

A.上市公告书

B.公司章程

C.上市保荐书

D.公司员工名单

答案：D

解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。备查文件包括：发行保荐书;财务报表及审计报告;盈利预测报告及审核报告(如有);内部控制鉴证报告;经注册会计师核验的非经常性损益明细表;法律意见书及律师工作报告;公司章程(草案);中国证监会核准本次发行的文件;其他与本次发行有关的重要文件。②招股说明书摘要。③发行公告。④上市公告书。

13、证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()

A.证券公司和银行

B.上市公司和基金

C.企事业法人和境外投资者

D.机构法人和自然人

答案：D

解析：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等;个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。

14、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入。

A.国家财政部门

B.中国结算公司

C.证券交易所

D.国家税收部门

答案：B

解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

15、选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。

A.专门委员会

B.监察委员会

C.会员大会

D.理事会

答案：C

解析：我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：①制定证券交易所章程;②选举和罢免理事;③审议、通过理事会、总经理的工作报告;④审议、通过证券交易所财务预算、决算报告;⑤决定证券交易所的其他重大事项。

16、沪深300指数或分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过()

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

答案：B

解析：沪深300指数个股原则上每半年调整一次,一般为1月初和7月初实施调整,调整方案提前两周公布。每次调整的比例不超过10%。

17、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()

A.大体保持相对稳定的关系

B.两者没有任何关系

C.保持相反的关系

D.大体保持相等的关系

答案：A

解析：从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。

18、深户300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.市值总价加权法

B.除数修正法

C.加权平均法

D.派许加权法

答案：D

解析：沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

19、在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是()

A.养老基金

B.保险公司

C.激进型共同基金

D.稳健型基金

答案：C

20、上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内完成首期发行，剩余数量应在( )个月发行完毕。

A.6，12

B.12，36

C.12，24

D.6，24

答案：C

解析：发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。