证券从业资格考试证券金融市场基础知识真题(三)

1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.1 000万

B.5 000万

C.1亿

D.3亿

1.B【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。

2.证券发行市场又称()。

A.二级市场

B.次级市场

C.流通市场

D.一级市场

2.D【解析】按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

3.股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

A.过半数

B.1/3

C.2/3

D.全数

3.A【解析】根据《公司法》的规定，股东大会做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

A.1978—1992年

B.1993—1998年

C.1981—1990年

D.1999年至今

4.B【解析】我国资本市场的萌芽期(1978—1992年);全国性资本市场的形成和初步发展期(1993—1998年);资本市场进一步规范和发展期(1999—2007年)。

5.证券登记结算制度实行证券()。

A.代持制

B.实名制

C.代理制

D.经纪制

5.B【解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。