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证券从业资格历年真题

2019-11-1 来源:乐考网

小编为考生发布“证券从业资格历年真题”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格历年真题

1.证券公司与证券经纪人签订委托合同应载明()。

Ⅰ.证券经纪人的代理权限

Ⅱ.证券经纪人服务的证券营业部

Ⅲ.证券经纪人的执业地域范围

Ⅳ.证券经纪人的基本行为规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。委托合同应当载明下列事项:(1)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(2)证券经纪人的代理权限;(3)证券经纪人的代理期间;(4)证券经纪人服务的证券营业部;(5)证券经纪人的执业地域范围;(6)证券经纪人的基本行为规范;(7)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(8)双方权利义务;(9)违约责任。

2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训。

A.20

B.40

C.60

D.80

『正确答案』C

『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

3.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.3

B.5

C.10

D.15

『正确答案』B

『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定

1.证券经纪人档案应当记载证券经纪人的()。

Ⅰ.个人基本信息

Ⅱ.执业地域范围

Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

Ⅳ.客户投诉及处理情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

2.协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的(),并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

Ⅰ.资格考试 Ⅱ.注册登记

Ⅲ.证书印制 Ⅳ.后续职业培训

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训,并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

证券经纪人不得有的行为包括()。

Ⅰ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

Ⅱ.与客户约定分享投资收益

Ⅲ.提供、传播虚假或者误导客户的信息

Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』B

『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人应当在规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

做题是查缺补漏的最好方式,做得越多才越能熟练,越能发现问题,但做题也需技巧。重复的题目可略过,已掌握的题目简单做,不具有代表性的题目不必做。在选题时要谨慎,还是要以历年真题和老师推荐的模拟题为主要参考。

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