证券从业资格试题库—《证券市场基本法律法规》密押试卷四

[第1题]改下列关于责任追究的说法，正确的有()。

Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼

Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： Ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

[第2题]改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有()。

Ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

Ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

Ⅲ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅳ.公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 《刑法》[第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》[第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

[第3题]改证券投资顾问服务协议应当包括的内容有()。

Ⅰ.当事人的权利义务

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅳ.收费标准和支付方式

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》[第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式。

[第4题]改基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括()。

Ⅰ.签订新的销售协议

Ⅱ.宣传推介基金

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.办理基金份额申购

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢ

参考答案：A

参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。

[第5题]改基金份额持有人大会的职权包括()。

Ⅰ.编制中期和年度基金报告

Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：D

参考解析： 《基金法》[第四十八条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

[第6题]改基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动时，《证券投资基金法》可以对相关机构和人员进行处罚的情形包括()。

Ⅰ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的

Ⅲ.未按照规定划付基金销售结算资金的

Ⅳ.未经中国证券业协会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢ

参考答案：D

参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》[第九十三条规定，基金销售支付结算机构从事基金销售支付结算活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会认可，擅自开办基金销售支付结算业务的;②未按照规定划付基金销售结算资金的;③挪用基金销售结算资金或者基金份额的;④未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的。

[第7题]改证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括()。

Ⅰ.具有中华人民共和国国籍

Ⅱ.具有完全民事行为能力

Ⅲ.通过中国证券业协会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

Ⅳ.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： Ⅲ项说法错误，证券、期货从业人员资格考试由中国证监会统一组织，而不是中国证券业协会统一组织的。

[第8题]改证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括()。

1.转融资余额

Ⅱ.转融券余额

Ⅲ，转融通成交数据

Ⅳ.转融通费率

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅰ1ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

[第9题]改财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件有()。

Ⅰ.证券从业资格证书

Ⅱ.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件

Ⅲ.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明

Ⅳ.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅢⅣ

参考答案：A

[第10题]改证券公司经营证券自营业务的，必须符合的条件有()。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

参考答案：D