证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题库（三）

(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

Ⅱ.向机构投资者配售

Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

Ⅳ.对公众投资者上网发行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

我国现行的有关法规规定，

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)

采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、

资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3

年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。

Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格

Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格

Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

解析:

通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：

一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，

并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。

Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅰ项描述的是融资方;Ⅳ项如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，

违约方的履约金归守约方所有。

(5) 下列关于有面额股票的叙述正确的有( )。

Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，

但实际上很多国家是通过法规予以直接规定.

而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅰ项属于无面额股票的特点。

(6) 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

Ⅰ.银行短期存款Ⅱ.国库券

Ⅲ.公司短期债券Ⅳ.银行承兑票据及商业票据

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，

包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。