期货法律法规试题：期货交易管理条例必做题三（含解析）

1.律师被撤销资格的，自被撤销资格之日( )内，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．1年

B．3年

C．4年

D．5年

【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

2.下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。

A．国家机关

B．事业单位

C．中国期货业协会的工作人员

D．民营企业

【答案JD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人 员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

3.期货交易所不得公布上市品种期货合约的( )。

A．成交量

B．最高价与最低价

C．价格预测信息 。

D．成交价

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

4.期货交易所应当及时公布即时行情，未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A．期货业协会

B．国务院期货监督管理机构

C．期货交易所

D．证券业协会

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十八条第二款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

5.期货交易所向会员收取的保证金，不得( )中国证监会规定的标准。

A．高于

B．低于

C．高于和等于

D．执行

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收驭的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

6．《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是( )。

A．与自有资金合并，专户存放

B．与自有资金分开，专户存放

C．与自有资金分开，共同存放

D．与自有资金合并，共同存放

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

7.嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请，根据审慎监管原则进行审查，应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，作出批准或者不批准的决定。

A．1个月

B．6个月

C．5个月

D．12个月

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内，根据审慎临管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

8.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

A．15口

B．10日

C.1个月

D．2个月来源233

网校

【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

9.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。

A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构

C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事顼。前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

10.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过( )未开始营业，期货业务许可证将被注销。

A.1个月

B．2个月

C．3个月

D．4个月来源233网校

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。