期货从业资格考试《法律法规》练习题（六）

1[单选题]天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。

A.天啸公司承担

B.笑天承担

C.天啸与笑天同时承担

D.该交易无效

参考答案：A

参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

2[单选题]侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。

A.侵权行为发生地

B.侵权结果发生地

C.当事人选择的诉由

D.违约方住所地

参考答案：C

参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

3[单选题]期货交易所的负责人由()任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

参考答案：C

参考解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

4[单选题]甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

参考答案：D

参考解析：参见《期货交易所管理办法》第九条规定。

5[单选题]客户下达的交易指令中没有()，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.有效期限

B.开平仓方向

C.品种、数量、买卖方向

D.成交价格

参考答案：C

参考解析：参见《最高法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定。