2015年期货从业资格《法律法规》多选专项练习_2

1.期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。

A.对单位判处罚金

B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

2.()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.证券交易所

D.保险公司

3.A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下()法院可以作为当事人的协议管辖法院。

A.A市中级人民法院

B.B市中级的人民法院

C.D市中级的人民法院

D.D市E区人民法院

4.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是()。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由客户承担

5.下列有关交割违约的表述正确的是()。

A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

6.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是()。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

7.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是()。

A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

8.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。

A.该交易结果对乙不发生效力

B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C.该交易无效

D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

9.关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。

A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

10.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是()。

A.依法保护当事人的合法权益原则

B.诚实信用原则

C.维护期货市场秩序原则

D.法律面前人人平等原则