2015年期货从业资格《期货交易管理条例》习题及答案（2）

1.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。[2009年9月真题]A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院

【答案】C

【解析】参见《期货交易管理条例》第八十一条规定。

2.期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。[2009年9月真题]

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条的规定，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。

3.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于( )。[2009年9月真题]

A.75%

B.25%

C.85%

D.150%

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

4.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是( )。[2009年9月真题]

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。[2009年9月真题]

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

6.《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在( )规定的期限内进行控改。[ 2009年9月真题]A.国务院期货监督管理机构

B.国务院商务主管部门

C.国务院

D.国务院工商行政管理部门

【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。来源233网校

7.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。[ 2009年9月真题]

A.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门

【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第八十七条规定。

8.设立期货公司，应经过( )批准。[2009年9月真题]

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

9.下列关于涨跌停板的表述，正确的是( )。[2009年9月真题]

A.超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

B.超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

C.涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度

D.涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额

【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第八十五条第(十)项规定，涨跌停板，是指合约在1 个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

10.下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。[2009年9月真题]

A.证券市场禁止进人者

B.某高校教授来源233网校

C.某市商务局

D.中国证监会派出机构的工作人员

【答案lB

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单 位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开 户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。