2023年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题

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1、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项C正确。

2、会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会产生，非会员理事由证监会委派。

3、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后该公司的净资本为（）。【客观案例题】

A.5550万元

B.6450万元

C.5700万元

D.6000万元

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。调整后，公司净资本为：6000-300-150=5550万元。选项A正确。

4、全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

5、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条 期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

6、期货公司不得为具有以下（）情形的人员，办理从业资格申请。【单选题】

A.已被本机构聘用

B.被监管机构采取市场禁入措施，但禁入期已经届满

C.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近3年未实际进行过证券、期货交易

正确答案:C

答案解析:机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（选项C为不得有的情形）（6）中国证监会规定的其他条件。

7、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。【单选题】

A.客观事实

B.主观判断

C.主要事项

D.重要事实

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

8、外商投资期货公司的（）须在中国境内实地履职。【单选题】

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.以上所有人员

正确答案:C

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第八条 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。

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