期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。【多选题】

A.甲期货公司兼并乙期货公司

B.乙期货公司决定解散

C.丙期货公司将注册资本金由原来的1亿元增加到3亿元

D.丁期货公司新增一家持股3%股权的新股东，控股股东未发生变化

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五） 国务院期货监督管。理机构规定的其他事项。选项ABC正确。

2、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，期货从业人员可以酌情从轻、减轻或者免于纪律惩戒的情形有（）。【多选题】

A.积极配合协会调查

B.当事人已履行达成的和解或者调解协议

C.积极采取相关补救和改正措施

D.当事人因违规行为牟取利益的金额较小

正确答案:A、B、C

答案解析:会员、从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒：（1）积极配合协会调查； （2）积极采取相关补救和改正措施； （3）自查发现并主动报告； （4）当事人已履行达成的和解或者调解协议； （5）协会认定的其他情形。 选项ABC正确。

3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为包括（）。【多选题】

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.提供期货行情信息、交易设施

D.收付、存取或者划转期货保证金

正确答案:B、D

答案解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项BD为不得有行为。

4、资产管理计划终止的情形有（）。【多选题】

A.资产管理计划存续期届满且不展期

B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

C.托管人依法解散，且在六个月内没有新的托管人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；（七）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。

5、依法设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。【单选题】

A.国家外汇管理部门

B. 中国证监会

C.中国期货业协会

D.工商管理部门

正确答案:A

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。

6、期货公司首席风险官应向（）负责。【单选题】

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项C正确。

7、国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

8、下列关于期货公司投资咨询业务说法不正确的是（）。【单选题】

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案等咨询服务

B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

正确答案:C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证监会规定的其他活动。不得代理期货交易，选项C不正确。

9、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元。（）【客观案例题】

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，交易后果由客户自行承担

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。选项B正确。

10、吴某为某期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。【客观案例题】

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。因此该期货公司应承担主要赔偿责任。选项C正确。

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