2018年基金从业考试《私募基金》模拟练习

1.在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和()。

A、业务指标

B、开盘价指标

C、技术指标

D、平均指标

答案：A

试题解析：在企业发展的不同阶段，基金所监控的指标也不同。主要有财务指标和业务指标。

2.基金在美国被称为()。

A、共同基金

B、单位信托基金

C、集合投资基金

D、证券投资信托基金

答案 A

解析：在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金

3.()是基金业协会的权力机构。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、会员大会

答案 D

解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大 会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

4.我国证券投资基金反映的是一种()关系

A、担保

B、债权

C、股权

D、信托

答案D

解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证， 投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

5.LOF基金申请在交易所上市应具备()。

A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

B、募集金额不少于 3亿元人民币

C、持有人不少于 2000人

D、募集金额不少于 1亿元人民币

答案A

解析：LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件 :(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;(2)募集金额不少于 2亿元人民币;(3)持有人不少子 1000人;(4)交易所 规定的其他条件。

6.下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是()。

A、基金代销机构

B、基金托管人

C、基金管理人

D、投资人

答案A

解析：在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。

7.公司型基金的最高权力机构是()。

A、基金持有人大会

B、公司董事会

C、股东大会

D、监督管理委员会

答案 C

解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。

8.不主动寻求取得超越市场表现的基金是()。

A、积极成长基金

B、主动型基金

C、灵活配置基金

D、指数型基金

答案D

解析：与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取 得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一 般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数 型基金”。

9.货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

A、货币市场进入门槛很低

B、货币市场属于场外交易

C、货币市场进入门槛很高

D、货币市场属于场内交易

正确答案 C

解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一 般投资者的进入。

10.下列关于合规管理的意义说法错误的是()。

A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B、减少违规处罚导致的损失

C、减少声誉风险导致的潜在损失

D、减少基金持有人的损失

答案 D

解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减 少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加 强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的 战略意义。