基金从业考试《证券投资基金》练习题_1

1.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的()。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

2.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于()亿元人民币。

A.10

B.20

C.30

D.40

3.以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是()。

A.总经理

B.董事会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员

4.依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为()。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

5.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据()所获得的管理运作基金的报酬。

A.基金契约

B.基金章程

C.基金信托契约

D.基金托管契约

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1.基金产品与银行储蓄存款的差异体现在()。

A.性质不同

B.收益与风险特性不同

C.信息披露程度不同

D.资金使用方向不同

2.加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括()。

A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益

B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥

C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞

D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据

3.中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()

A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B.采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查

C.采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

4.场内申购、赎回ETF采用的方式是()。

A.份额申购

B.金额赎回

C.金额申购

D.份额赎回

5.LOF份额的转托管业务包括()。

A.从场内到场内转托管

B.从场内到场外转托管

C.从场外到场内转托管

D.从场外到场外转托管

6.以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

7.下列有关LOF的募集，说法正确的是()。

A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分

B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

8.下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是()。

A.未知价原则

B.确定价原则

C.金额申购、份额赎回原则

D.份额申购、金额赎回原则

9.封闭式基金份额上市交易，应符合下列()条件。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

B.基金合同期限为5年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于1000人

10.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应()。

A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.使用合理、可靠的估值业务系统

D.对基金资产估值进行复核、审查

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

1.按照中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。()

2.基金招募说明书应将所有对投资人做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地做出投资决策。()

3.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。()

4.ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。()

5.开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 ()

6.目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。()

7.ETF的建仓期为6个月以内。()

8.开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。()

9.开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。()

10.《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。()