基金从业资格考试试题

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1. 股权投资基金的项目退出的主要方式有( )。

Ⅰ.股份上市转让

Ⅱ.挂牌转让退出Ⅲ.股权转让退出Ⅳ.清算退出

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案及解析】A

2. 随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，( )成为股权投资基金的重要退出方式。

A. 清算退出

B. 股权转让退出C.IPO

D.新三板挂牌退出

【答案及解析】C

3. 对我国企业来说，海外 IP0 市场主要以( )等市场为主。

Ⅰ.NASDAQ

Ⅱ.NYSE Ⅲ.LME

Ⅳ.香港主板

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案及解析】C

4. 发行人募集资金用途符合规定是指( )。

Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务

Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向

Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案及解析】A

5. 股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括( )。Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

Ⅱ.上市申报和核准Ⅲ.促销和发行

Ⅳ.股票上市及后续

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案及解析】A

6. 我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅不得超过

A.3% B.5% C.8% D.10%

【答案及解析】B

7. 我国资本市场分为( )。

Ⅰ.场外市场

Ⅱ.主板

Ⅲ.中小板

Ⅳ.创业板

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案及解析】A

8. 从卖方的角度来看，并购的流程主要包括( )步骤。

A.前期准备-尽职调查-价值评估-协商履约

B.前期准备-选择并购顾问-价值评估-协商履约

C.前期准备-尽职调查-准备营销材料-协商履约

D.前期准备-市场营销-价值评估-支付款项

【答案及解析】A

9. 通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为( )。

Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查

Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动

Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动

Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

【答案及解析】C

10. 股权投资通常存在的问题有( )。

Ⅰ.信息不对称

Ⅱ.外部性较强

Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理

Ⅳ.决策不透明

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A