基金从业资格考试题

小编为考生发布“基金从业资格考试题”的试题资料，为考生发布基金从业押题的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

第1题： 根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合同的( )。

Ⅰ.目的

Ⅱ.依据

Ⅲ.原则

Ⅳ.投资策略

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：C 基金合同应订明、订立基金合同的目的、依据和原则。

第2题： 有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )

Ⅰ.合伙人共同执行

Ⅱ.委托执行

Ⅲ.分别执行

Ⅳ.单独执行

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A 有限合伙企业合伙事务的执行方式：

(一)合伙人共同执行，

1、合伙人对执行合伙事务享有共同等的权利2、其他组织的合伙人代表执行合伙事务。

(二)委托执行，

委托部分合伙人执行合伙事务，须由全体合伙人共同决定。

1、按照合同协议的约定，或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，

2、委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的。(1)其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业所产生的费用和亏损由合伙企业承担。(2)执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况。(3)其他合伙人不再执行合伙事务，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况，有权查阅合伙企

业会计账簿等财务资料

(三)分别执行，

1、合伙人分别执行合伙事务的执行事务合伙人可以对其他合伙人执行的事务提出异议。

2、提出异议时，应当暂停该项事务的执行。

3、撤销权受委托执行合伙事务的合伙人，不按照合伙协议或者全体合伙人的，决定执行事务的其他合伙人可以撤销该委托。

第3题： 原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成。这是属于( )基金管理人报酬的激励机制。

A、有限合伙制

B、信托制

C、公司制

D、股份有限制

正确答案：B 公司制基金管理人报酬的激励机制:工资+绩效。可以参与投资利润分成

信托制基金管理人报酬的激励机制:原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成

有限合伙制基金管理人报酬的激励机制:普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%-20%

第4题： 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

Ⅰ.登记申请书

Ⅱ.合伙协议书

Ⅲ.合伙人身份证明

Ⅳ.投资协议

Ⅴ.招募说明书

A、Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：D 根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

第5题： 私募股权投资基金的主要服务机构有( )。

Ⅰ.专业顾问

Ⅱ.融资代理商

Ⅲ.市场营销、公共关系、数据以及调查机构

Ⅳ.人力资源顾问

Ⅴ.股票经纪人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D 私募股权投资基金的主要服务机构:

(1)专业顾问

(2)融资代理商

(3)市场营销、公共关系、数据以及调查机构

(4)人力资源顾问

(5)股票经纪人

(6)其他专业服务机构

第6题： 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的( )以及( )进行了较为详细的规定。

A、许可性行为;募集媒介渠道

B、许可性行为;募集方式

C、禁止性行为;募集媒介渠道

D、禁止性行为;募集方式

正确答案：C 中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

第7题： 私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;

Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

V.确保基金收益及基本目标的实现。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：C 私募基金管理人内部控制总体目标是一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。二、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。三、保障私募基金财产的安全、完整。四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第8题： 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报( )

Ⅰ.基金管理人基本信息

Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息

Ⅲ.股东或合伙人基本信息

Ⅳ.管理基金基本信息

Ⅴ.投资运作信息

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：B 私募基金管理人申请登记.应当通过私募基金登记备案系统.如实填报基金管理人基本信息，高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息

第9题： 私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用( )等方式实现业务流程的的控制

Ⅰ.部门分设

Ⅱ.岗位分设

Ⅲ.外包

Ⅳ.托管

Ⅴ.外部评估

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：C 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制。

第10题： 成长投资对产品服务、( )及市场因素的关注程度更高一些。

A、管理团队

B、产品行业

C、产品质量

D、发展战略

正确答案：D 不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

做题在备考过程中非常重要，尤其在时间有限的情况下，更要掌握正确的做题方法，提高做题效率，提高备考效率。