2023年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、期货公司及其分支机构不得有下列（）行为。【单选题】

A.按规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B.按规定缴存结算担保金、结算准备金，或者维持最低数额的结算准备金等专用资金

C.不在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十五条 期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十六条处罚：（十八）对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；

2、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括（ ）。【单选题】

A.净资本不低于人民币5亿元

B.净资产不低于12亿元

C.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人

D.具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人

正确答案:B

答案解析:净资本不低于人民币5亿元。《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： (一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

3、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国资委

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

4、下列机构应当强制加入中国期货业协会，成为其会员的是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.期货公司

C.期货交易所

D.保证金存管机构

正确答案:B

答案解析:期货公司等期货经营机构强制入会，能够保证其纳入期货业协会自律管理体系中，是自律管理真正发挥作用的前提。选项B正确。

5、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。通过考试后取得的考试合格证明，长期有效，并未作废。题目说法错误。

6、资产管理计划展期应当符合的条件不包括（）。【单选题】

A.资产管理计划存续期届满

B.资产管理计划运作规范

C.资产管理计划展期没有损害投资者利益

D.证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十四条 资产管理计划展期应当符合下列条件：（一）资产管理计划运作规范，证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定；（二）资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形；（三）中国证监会规定的其他条件。

7、期货公司董事长的任职条件是（）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。

8、期货公司会员从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估的分值上限为（ ）分。【单选题】

A.40

B.50

C.70

D.80

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性综合评估操作指引》第三十条 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

9、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。【单选题】

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会自律规则

C.期货从业人员管理办法

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

10、期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的（）情况及时提示客户。【单选题】

A.亏损

B.结算

C.交易

D.交割

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!