2024年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。【单选题】

A.给予多收取手续费5倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所、非期货公司结算会员有违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。选项C正确。

2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。【单选题】

A.自律管理

B.监督管理

C.行政管理

D.合规管理

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

3、期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。

4、仓单服务是指风险管理公司以商品现货（）等方式为客户提供服务的业务行为。【多选题】

A.仓单质押

B.保税交割

C.仓单串换

D.约定购回

正确答案:A、C、D

答案解析:仓单服务是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。选项ACD正确。

5、公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其（）。【多选题】

A.出具诚信关注函

B.记入诚信档案

C.依法予以处罚

D.依法追究刑事责任

正确答案:A、B

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。选项AB正确。

6、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由（ ）颁布的。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国保证金监控中心

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条 为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作。根据中国金融期货交易所（以下简称交易所）《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

7、期货公司申请资产管理业务试点资格，净资本不低于人民币5亿元。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： (一）净资本不低于人民币5亿元；

8、在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向其利益关系人输送不正当利益。【多选题】

A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

B.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。选项ABCD正确。

9、期货经营机构不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。 （）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。

10、期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!