期货从业考试题库法律法规多选试题(5)

1.关于风险监管报表的编制和披露，()应当在风险监管报表上披露和签字。

A.结算负责人

B.制表人

C.财务负责人

D.首席风险官

2.以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有()。

A.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象。自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

3.期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可，对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有()。

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担

C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

4.下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有()。

A.期货交易所在期货公司保证金账户中的资金

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

D.客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券

5.期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述中，正确的有()。

A.不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金

B.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

C.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拔其结算准备金

D.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

6.期货交易所未代期货公司履行期货合约的()。

A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

B.客户应当直接向期货交易所主张权利

C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

7.依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数

C.书面警示、责令处分责任人员

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

8.依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

A.基本情况评估

B.相关投资经历评估

C.财务状况评估

D.诚信状况评估

9.按照中国期货业协会《金融期货投资者适当性制度实施办法》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有()。

A.告知客户投诉的途径、方法和程序

B.为客户提供合理的投诉渠道

C.暂停为投诉客户提供服务

D.告知客户投诉程序.禁止客户越级控诉

0.《期货市场客户开户管理规定》是依据()制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

期货法律法规多项选择题

1.ABCD。2.BCD。4.ACD。4.BC。5.BCD。6.AD。7.ABCD。8.ABCD。9.AB。10.ABC。