期货从业《法律法规》易错习题（1）

多项选择题

1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括()。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人

2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有()。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

3.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有()。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书

4.中国证监会或者其派出机构通过()方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料

B.考察谈话

C.询问相关人

D.调查从业经历

5.期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益，发表客观、公正的独立意见。

A.公司

B.客户

C.控股股东

D.中小股东