期货从业考试期货法律法规多选题_3

1.下列属于期货业协会履行职责的是()。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

2.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请材料包括()。

A.变更营业部营业场所申请书

B.营业部的管理制度文本

C.变更营业部营业场所的详细计划

D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

3.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有()。

A.中国公民身份证明

B.中国法人资格合法证件

C.中国某大学的学生身份证明

D.中国其他经济组织资格的合法证件

4.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中()。

A.指定受托人及明确其受托权限

B.约定联络方式

C.约定指令下达方式

D.预留受托人签字

5.董事会秘书行使下列()职责。

A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

B.文件保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.组织协调专门委员会的工作

6.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

7.制定《期货从业人员管理办法》的目的是()。

A.加强期货从业人员的资格管理

B.规范期货从业人员的执业行为

C.维护社会期货管理秩序

D.推动社会主义市场经济的稳定发展

8.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

9.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是()。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

10.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列()措施。

A.责令改正

B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款

D.三年内禁止从事期货业务

期货法律法规考试参考答案与解析

1.【答案】ABCD

【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

2.【答案】ACD

【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

3.【答案】ABD

【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

4.【答案】ABCD

【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。

5.【答案】ABC

【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。

6.【答案】ABCD

【解 析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占 用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照 出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

7.【答案】AB

【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

8.【答案】AC

【解 析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘 用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近 3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。