期货从业《法律法规》真题模拟练习_

121.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。()

122.在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。()

123.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。()

124.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。()

125.申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。()

126.期货交易可以任意选择交易所。()

127.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。()

128.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。()

129.理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为参加。()

130.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。()

131.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。()

132.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

133.《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。()

134.在我国申请设立期货公司，股东应当具有中国资格。()

135.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。()

136.期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。()

137.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。()

138.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。()

139.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。()

140.期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。()

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B

表示)

121.【答案】B

【解析】期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

122.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

123.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

124.【答案】B

【解析】国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。

125.【答案】A

【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。

126.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

127.【答案】A

【解析】参见《期货交易所管理办法》第十八条第二款的规定。

128.【答案】A

【解析】依据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

129.【答案】A

【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

130.【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。

131.【答案】A

【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十九条的规定。

132.【答案】A

【解析】参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定。

133.【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

134.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第七条的规定。

135.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的。应当是期货交易所会员。

136.【答案】B

【解析】期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

137.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。

138.【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

139.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条的规定。

140.【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。