期货从业考试法律法规常考综合题及答案_2

1.某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为()

A8亿元

B2.5亿元

C7.5亿元

D8.5亿元

答案：C

2.2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是()P89+23

A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B首席风险官应当向董事会报告

C首席风险官应当向监事会报告

D首席风险官应当向公司控股股东单位报告

答案：ABC

3.期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是()P86+6

A应当由股东会作出决议

B应当根据章程的规定进行提名和聘任

C拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格

D公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

答案：A

4.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是()P141+34

A孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

B孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任

C是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

答案：D

5.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是()P144+56

A交易品种

B买卖方向

C开、平仓方向

D流水单号

答案：AB

6某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述事实，请回答以下2题

(1)关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是()

A应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某

B应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告

C王某担任期货公司董事长，还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

D王某不能同时兼任董事长、总经理

答案：D

(2)关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是()

A王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认

B王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准

C王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职

D王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

答案：D