2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题

2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节习题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《中国证监会派出机构监管职责规定》(2022修订)，派出机构受中国证监会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责，派出机构负责证券期货市场一线监管工作， 切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。

2、目前，我国证券公司监管制度包括（）。【多选题】

A.信息报送

B.信息披露制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：目前，我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度（C正确）、客户交易结算资金第三方存管制度（D正确）、信息报送（A正确）与披露制度（B正确）等。

3、证券自营活动不利于活跃证券市场，维护交易的连续性，且容易发生操纵市场和内幕交易等不正当行为。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。

4、下列属于QDII可投资的金融产品或工具的有（）。【多选题】

A.银行票据

B.公司债券

C.住房按揭支持证券

D.回购协议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：QDII可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据（A正确）、商业票据、回购协议（D正确）、短期政府债券等货币市场工具；（2）政府债券、公司债券（B正确）、可转换债券、住房按揭支持证券（C正确）、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；（3）已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；（5）固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；（6）远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；（7）限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。

5、证券的存管和清算由（）负责。【单选题】

A.证券公司

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券法》，证券登记结算公司履行以下职能：（1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

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